商业银行有下列情形（）之一的，由中国人民银行责令改正，并处一万元以上三万元以

1、商业银行开展个人理财业务有下列（　　）情形之一的，中国银监会可以依据相关规

商业银行开展个人理财业务有下列（　　）情形之一的，中国银监会可以依据相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任...

2、商业银行开展个人理财业务有下列（　　）情形之一的，中国银行业监督管理委员会可

商业银行开展个人理财业务有下列（　　）情形之一的，中国银行业监督管理委员会可以依据相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法...

3、开户单位有下列情形之一的，开户银行应当依照中国人民银行的规定，责令其停止违法

开户单位有下列情形之一的，开户银行应当依照中国人民银行的规定，责令其停止违法活动，并可根据情节轻重处以罚款：（）A超出规定范围、限额使用现金的B超出核定的库存现金限额...

4、贷款人有下列情形之一，由中国人民银行责令改正；逾期不改正的，中国人民银行可以

贷款人有下列情形之一，由中国人民银行责令改正；逾期不改正的，中国人民银行可以处以5千元以上1万元以下罚款。（）。AA、没有公布所经营贷款的种类、期限、利率的BB、没有公开...

5、开户单位有下列情形之一的，依照中国人民银行的规定，一律处以罚款（）。

开户单位有下列情形之一的，依照中国人民银行的规定，一律处以罚款（）。A编造用途套取现金的。B用转账凭证套取现金的。C利用账户替其他单位和个人套取现金的。D将单位的现金收...

6、商业银行理财业务有下列情形之一的，应当及时向中国银监会或其派出机构报告（）。

商业银行理财业务有下列情形之一的，应当及时向中国银监会或其派出机构报告（）。A发生群体性事件、重大投诉等重大事件B挪用客户资金或资产C投资交易对手或其他信用关联方发生重...