证券公司投资银行业务风险（质量）控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应

1、由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的

由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除...

2、根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的

根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的()。A200%B100%C70%D50%

3、证券公司投资银行业务内部控制应重点防范的风险有（）。

证券公司投资银行业务内部控制应重点防范的风险有（）。A法律风险B财务风险C经营风险D道德风险

4、按照《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司经营证券自营业务必须符

按照《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司经营证券自营业务必须符合的规定包括（）。Ⅰ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%Ⅱ.持有一种权益类证券的...

5、证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由（

证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由（）完成。A业务运作部门B投资银行风险（质量）控制部门C财务管理部门D业务管理部门

6、证券公司融资融券业务风险的控制内容不包括（）。

证券公司融资融券业务风险的控制内容不包括（）。AA．业务规模和集中度风险的控制BB．市场风险的控制CC．操作风险的控制DD．客户信用风险的控制