托管券商制度

1、第三方存管业务必须遵循“券商托管证券，银行监管资金”原则，即我行负责投资者客

第三方存管业务必须遵循“券商托管证券，银行监管资金”原则，即我行负责投资者客户（），现金存取。A交易结算资金的管理和划拨B证券交易、清算等业务C结算资金、证券交易

2、券商集合资产管理计划合同”（以下简称“合同”）是委托人、管理人、托管人在平等

券商集合资产管理计划合同”（以下简称“合同”）是委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立的，规定当事人之间基本权利义务的法律文件，合同要视同（）管理。

3、未经授权开办开放式基金及券商集合计划代理销售、债券柜台交易及二级托管业务、实

未经授权开办开放式基金及券商集合计划代理销售、债券柜台交易及二级托管业务、实物黄金业务、及个人实盘外汇买卖业务的，可给予的纪律处分包括（）。A记大过B撤职C降职D开除

4、个股期权交易实行限仓制度，某券商对于个人投资者的股票期权限额是1000张。在

个股期权交易实行限仓制度，某券商对于个人投资者的股票期权限额是1000张。在8月16日，A投资者仓位里有标的同为XYZ的买入看涨期权560张，买入看跌期权840张，卖出看涨期权100张...

5、未经授权开办开放式基金及券商集合计划代理销售、债券柜台交易及二级托管业务、实

未经授权开办开放式基金及券商集合计划代理销售、债券柜台交易及二级托管业务、实物黄金业务、及个人实盘外汇买卖业务的，可给予的纪律处分不包括（）。A警告B记大过C撤职D开除

6、目前，我国的介绍经纪商是券商IB制度。（）

目前，我国的介绍经纪商是券商IB制度。（）A正确B错误