可学答题网 > 问答 > 案件防控知识竞赛题库
目录: 标题| 题干| 答案| 搜索| 相关
问题

哪些属于柜面业务人员操作风险防范“十条禁令”的规定()


哪些属于柜面业务人员操作风险防范“十条禁令”的规定()

  • A严禁违规办理任何未经批准或授权的业务,严禁逆程序办理各类业务
  • B严禁要“虚存实取”、“虚存虚取”办理业务
  • C严禁隐瞒不报、掩盖所知道的重大业务差错、责任事故和重大风险,严禁对所发现的、或应当发现的重大风险不作为
  • D严禁滥用过渡性科目,严禁随意调整、冲正、撤销账务
参考答案
参考解析:
分类:案件防控知识竞赛题库
相关推荐

1、下列不属于防范操作风险“十三条意见”内容的是()。

下列不属于防范操作风险“十三条意见”内容的是()。A加强规章制度建设B加强对基层行的合规性监督C加强职业道德建设D坚持相关的行务管理公开制度

2、为加强业务管理和防范操作风险,延伸柜台服务人员每年必须轮换一次。

为加强业务管理和防范操作风险,延伸柜台服务人员每年必须轮换一次。A正确B错误

3、哪些属于柜面业务人员操作风险防范“十条禁令”的范围()

哪些属于柜面业务人员操作风险防范“十条禁令”的范围()A严禁出具虚假对账单、回单、存款证明、证实书、存单、合同文件等B严禁将个人印章、权限卡、操作号、密码交于他人办理...

4、下列属于柜面业务柜员管理环节的操作风险的是()。

下列属于柜面业务柜员管理环节的操作风险的是()。A授权密码泄露或借给他人使用B超越权限对外使用业务印章C柜员代客户签发填写应由客户办理的重要空白凭证D离岗后钱箱未加锁或...

5、柜面业务操作中重要空白凭证风险主要有哪些表现形式?

柜面业务操作中重要空白凭证风险主要有哪些表现形式?

6、下列哪项不属于操作风险防范“十三条”所列明的监管要求范围()

下列哪项不属于操作风险防范“十三条”所列明的监管要求范围()A不得为从事非法集资活动的企业提供开立账户、办理结算、提供贷款等便利条件B建立和实施基层主管轮岗和强制性休...