对证券自营业务认识错误的是()。
- AA.证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的连续性
- BB.自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理,建立自营账户审批和稽核制度,采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险,防止自营业务与资产管理业务混合操作
- CC.证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务,注册资本最低限额为5亿元,净资本最低限额为1亿元
- DD.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
对证券自营业务认识错误的是()。
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1、对证券自营业务人员的业绩考核和激励应遵循()原则,对自营业务人员的投资能力、
对证券自营业务人员的业绩考核和激励应遵循()原则,对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。A客观B公正C公开D可量化
2、证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不
证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,可对其实施的处罚包括()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.情节严重的,撤销直接负责...
3、证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依
证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,可对其实施的处罚不包括()。A对直接负责的主管人员和其他直接责任人...
4、中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的( )对证券公司从事证券自营业务情况
中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的( )对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。 Ⅰ.会计师事务所Ⅱ.人民检察院Ⅲ.人民法院Ⅳ.审计事务所AⅠ.ⅣBⅢ. ⅣCⅠ.ⅡDⅡ .Ⅲ
证券公司对其证券自营业务与其他业务应依法分开办理。()A正确B错误
下列关于证券自营业务禁止行为的说法,错误的是()。A证券公司从事证券自营业务时,严禁以获取利益或者减少损失为目的B假借他人名义或者以个人名义进行自营业务C在自己实际控制...