以下说法正确的是( )。 I .证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期 II.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险 III.禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 IV.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
- AII、III、IV
- BI、II、III
- CI、II、III、IV
- DI、III、IV
以下说法正确的是( )。 I .证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期 II.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险 III.禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 IV.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
1、证券公司IB业务说法正确的是( )。 I.IB即为介绍经纪商 II.机构或
证券公司IB业务说法正确的是( )。 I.IB即为介绍经纪商 II.机构或者个人接受期货经纪商委托,介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金 III.我国规定,证券公司不得直接代理客户...
以下关于货币证券的说法正确的是()。A货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券B货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币管理权的有价证券C货币证券是...
以下关于证券交易所的说法,正确的是()。AA.我国的证券交易所包括上海证券交易所和郑州期货交易所BB.制定证券交易所的业务规则,接受上市申请,安排证券上市CC.对证券市场...
4、关于证券交易所说法正确的是( )。 I.实行公开、公平、公正的三公原则 I
关于证券交易所说法正确的是( )。 I.实行公开、公平、公正的三公原则 II.交易价格由双方公开竞价确定 III.实行“价格优先、时间优先”竞价成交原则 IV.证券交易所是经国家...
5、证券公司申请IB业务资格,说法正确的是( )。 I .具有满足业务需要的
证券公司申请IB业务资格,说法正确的是( )。 I .具有满足业务需要的技术系统 II.配备必要的业务人员 III.证券公司申请IB资格,应当按规定建立客户交易结算资金第三...
以下关于货币证券的说法正确的是()。A货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券B货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币管理权的有价证券C货币证券是指...