各级经营机构应根据客户的洗钱风险等级,定期审核、更新客户的身份基本信息,持续关注客户的日常经营活动和交易情况。对高风险等级的客户,至少()审核一次;对中、低风险等级的客户至少()审核一次。
- A每年;每两年
- B每月;每半年
- C每季度;每年
- D每月;每季度
各级经营机构应根据客户的洗钱风险等级,定期审核、更新客户的身份基本信息,持续关注客户的日常经营活动和交易情况。对高风险等级的客户,至少()审核一次;对中、低风险等级的客户至少()审核一次。
1、各级经营机构对中、低风险等级的客户至少每季审核一次,在持续关注的基础上,根据
各级经营机构对中、低风险等级的客户至少每季审核一次,在持续关注的基础上,根据客户洗钱风险评定依据的变化情况适时调整客户洗钱风险等级。A正确B错误
2、下列机构和个人客户,反洗钱风险等级分类可评定为低风险客户的有()。
下列机构和个人客户,反洗钱风险等级分类可评定为低风险客户的有()。AA、财务状况正常、资金交易频率低、金额未达大额交易限额、交易对手不涉及风险客户的。BB、该客户下所有...
3、各级机构应基于风险等级划分对高风险客户进行加强的身份识别,附加了解以下信息
各级机构应基于风险等级划分对高风险客户进行加强的身份识别,附加了解以下信息():(1)客户在本行开户的合理原因,客户账户的预期主要用途(处理事务)和预期往来对象。(2...
4、同一客户在华夏银行具有()的洗钱风险等级,客户洗钱风险等级由主评定机构评定。
同一客户在华夏银行具有()的洗钱风险等级,客户洗钱风险等级由主评定机构评定。A唯一B两个C三个D多个
5、各级机构调整客户洗钱风险评级应详细记录调整依据,评定或调整客户洗钱风险评级时
各级机构调整客户洗钱风险评级应详细记录调整依据,评定或调整客户洗钱风险评级时,均应记录评级时间、(),参与评定的人员等相关信息。A评级状态B评级日期C评定理由D评定结果
6、金融机构划分客户的反洗钱风险等级时,应考虑下列()风险因素。
金融机构划分客户的反洗钱风险等级时,应考虑下列()风险因素。A客户的特点或者账户的属性B信用等级C地域D业务E行业