证券业从业人员的禁止行为包括()等。
- A不得接受分享利益的委托
- B不得以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动
- C不得与发行公司或相关人员间有获取利益的约定
- D不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托
证券业从业人员的禁止行为包括()等。
1、证券业从业人员劝诱客户参与证券交易的行为属于禁止性行为。
证券业从业人员劝诱客户参与证券交易的行为属于禁止性行为。A正确B错误
证券公司的从业人员特定禁止行为有()。A代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券B违规向客户提供资金或有价证券C侵占,挪用客户资产或擅自变更委托投资范围D在经纪业务中...
3、《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )等损害客户利益的欺诈行为
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )等损害客户利益的欺诈行为。A未经客户的委托,擅自为客户买卖证券B利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导...
证券公司的从业人员特定禁止行为有()。AA.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券BB.违规向客户提供资金或有价证券CC.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围DD.在...
5、证券业从业人员的一般性禁止行为包括()。 I.编造、传播虚假信息或者误导投资
证券业从业人员的一般性禁止行为包括()。 I.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 II.在经纪业务中接受客户的全权委托 III .从事与其履行职责有利益冲突的业务 IV.违规向...
6、《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事()损害客户利益的欺诈行为。
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事()损害客户利益的欺诈行为。A未经客户委托,擅自为客户买卖证券B传播、提供虚假或者误导投资者的信息C挪用公款进行大规模的证券买...