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根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括


根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括()

  • A严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
  • B信息披露前应经过必要的合规性审查
  • C制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存
  • D建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
参考答案
参考解析:

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括: (1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。 (2)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。 (3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。 (4)严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控。 (5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

分类:法律法规与道德,基金从业资格证,资格考试
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