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问题

聘任不具有证券从业资格的人员的,可采取的处罚措施是(  )。


聘任不具有证券从业资格的人员的,可采取的处罚措施是(  )。

  • A处以证券从业资格的人员Ⅰ资1倍以上3倍以下的罚款
  • B对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
  • C由证券监督管理机构予以取缔
  • D处以10万元以上30万元以下的罚款
参考答案
参考解析:

根据《证券法》第198条的规定,违反本法规定,聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的,由证券监督管理机构责令改正,给予警告,可以并处10万元以上30万元以下的罚款;对直接负责的主管人员给予警告,可以并处3万元以上10万元以下的罚款。

分类:证券市场基本法律法规,证券从业,资格考试
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