聘任不具有证券从业资格的人员的,可采取的处罚措施是( )。
- A处以证券从业资格的人员Ⅰ资1倍以上3倍以下的罚款
- B对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
- C由证券监督管理机构予以取缔
- D处以10万元以上30万元以下的罚款
聘任不具有证券从业资格的人员的,可采取的处罚措施是( )。
根据《证券法》第198条的规定,违反本法规定,聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的,由证券监督管理机构责令改正,给予警告,可以并处10万元以上30万元以下的罚款;对直接负责的主管人员给予警告,可以并处3万元以上10万元以下的罚款。
1、证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券业务()年以上的
证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券业务()年以上的经历。A1B2C3D5
2、参加证券业从业人员资格考试的人员应当满( ),具有( )学历。
参加证券业从业人员资格考试的人员应当满( ),具有( )学历。A16周岁高中以上B16周岁大专以上C18周岁高中以上D18周岁大专以上
3、根据《保险经纪机构监管规定》,保险经纪机构聘任不具有任职资格、从业资格的人员
根据《保险经纪机构监管规定》,保险经纪机构聘任不具有任职资格、从业资格的人员的,由中国保监会责令改正,处以()万元以上10万元以下罚款。A1B2C3D4
4、保险经纪机构聘任不具有任职资格、从业资格的人员的,中国保监会对该机构直接负责
保险经纪机构聘任不具有任职资格、从业资格的人员的,中国保监会对该机构直接负责的主管人员和其他责任人员()。A吊销其资格证书B处5万元以上15万元以下罚款C给予警告,或处5万...
5、资产管理业务人员具有证券业从业资格且无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营
资产管理业务人员具有证券业从业资格且无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于10人。()A正确B错误
6、证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券业务()年以上的
证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券业务()年以上的经历。A1B2C3D5