《证券法》中证券监督管理机构这一部分的主要内容包括()。
- A证券监督管理机构的职责
- B监督管理机构履行职责可采取的措施
- C对监督管理机构监督检查或者调查的程序性规定及相关当事人的要求
- D监管人员的职业操守
《证券法》中证券监督管理机构这一部分的主要内容包括()。
掌握《证券法》和《公司法》的调整范围、宗旨和主要内容。
1、实践中,在证券研究报告发布前,部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审
实践中,在证券研究报告发布前,部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查;部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。()A正确B错误
2、收购上市公司部分股份应发出收购要约,在向国务院证券监督管理机构报送收购报告书
收购上市公司部分股份应发出收购要约,在向国务院证券监督管理机构报送收购报告书中载明的事项有()。A收购人关于收购的决定B被收购上市公司名称C收购目的D收购期限和收购价格E...
3、()证券公司的风险防范和管理的内控体系应该由三部分构成,即:
()证券公司的风险防范和管理的内控体系应该由三部分构成,即:AA.风险分解BB.风险评估CC.风险控制DD.风险管理
4、实践中,在证券研究报告发布前,部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审
实践中,在证券研究报告发布前,部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查。()A正确B错误
5、证券经纪人在执业过程中,可以根据证券公司的授权,从事下列部分或者全部活动()
证券经纪人在执业过程中,可以根据证券公司的授权,从事下列部分或者全部活动()。A向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况B向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国...
《证券法》中证券交易这一部分的主要内容包括()。A依法买卖证券的一般规定B上市交易的方式C不得持有、买卖股票的规定D账户保密的规定