证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。

1、对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直

对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处（）万元以上（）万元以下的罚款。A1；5B1；10C3；5D3；10

2、独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门

独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。（）A正确B错误

3、证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括

证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（）。I.自营业务账户、席位情况II.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大...

4、证券公司负责融资融券风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位。

证券公司负责融资融券风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位。（）A正确B错误

5、证券公司内部控制的独立性原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵

证券公司内部控制的独立性原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离。（　　）

6、证券交易所会员应当积极配合证券交易所监管，按照证券交易所要求及时说明情况，提

证券交易所会员应当积极配合证券交易所监管，按照证券交易所要求及时说明情况，提供相关的业务报表、账册、原始凭证、开户资料及其他文件、资料，不得以任何理由拒绝或者拖延提...