一般情况下,基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是()。
- A投资决策委员会
- B风险控制委员会
- C董事会
- D基金份额持有人大会
一般情况下,基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是()。
风险控制委员会属于非常设议事机构,一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。风险控制委员会的主要职责是制定和监督执行风险控制政策,根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估,并提出风险控制建议。
基金管理公司制定内部控制制度应当遵循的原则不包括()。A合法、合规性原则B全面性原则C审慎性原则D公开、公平、公正原则
2、在一般的情况下,多数基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究报告,主要
在一般的情况下,多数基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究报告,主要是作为买方的证券公司的研究报告。()A正确B错误
3、一般情况下,对内部专卖管理监督日常监管中发现的轻微违规问题,派出监管和检查的
一般情况下,对内部专卖管理监督日常监管中发现的轻微违规问题,派出监管和检查的主管部门应采用()的方式反馈检查的情况。AA、电话汇报BB、调查记录痕迹CC、检查报告DD、检查情况通报
4、对QDII基金而言,一般情况下,基金管理公司会在()日内对该申请的有效性进行
对QDII基金而言,一般情况下,基金管理公司会在()日内对该申请的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资者应在()日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确...
5、一般情况下,对内部专卖管理监督日常监管中发现的轻微违规问题,应向对被监管单位
一般情况下,对内部专卖管理监督日常监管中发现的轻微违规问题,应向对被监管单位或部门指出存在的问题,(),并监督整改落实情况。AA、提出整改意见BB、记录违规情况CC、要求...
基金管理公司制定内部控制制度的原则是()。AA.合法、合规性原则BB.灵活性原则CC.独立性原则DD.适时性原则