证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。

1、证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管

证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（　　）的罚款。A非法...

2、对客户信用交易担保证券账户记录的证券，证券公司不得以自己的名义为客户的利益行

对客户信用交易担保证券账户记录的证券，证券公司不得以自己的名义为客户的利益行使对证券发行人的权利。（）A正确B错误

3、定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对（）作出承

定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对（）作出承诺。A客户资产风险B客户资产本金不受损失C资产投资方向D取得最低收益

4、任何人不得以任何理由和方式伪造、变造、买卖、转借、冒用《适任证书》

任何人不得以任何理由和方式伪造、变造、买卖、转借、冒用《适任证书》A正确B错误

5、客户可以通过（）等自助委托方式委托证券营业部买卖证券。 Ⅰ.书面 Ⅱ.电话

客户可以通过（）等自助委托方式委托证券营业部买卖证券。Ⅰ.书面Ⅱ.电话Ⅲ.自助终端Ⅳ.互联网AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6、营销人员不得以公司或营业部名义与客户或他人签订任何协议与合同，亦不得以个人名

营销人员不得以公司或营业部名义与客户或他人签订任何协议与合同，亦不得以个人名义接受客户全权委托交易或与客户签订利益分成的协议（含口头协议）A正确B错误