金融机构未按照规定对职工进行反洗钱培训的且情节严重的()。
- A对金融机构处二十万元以上五十万元以下罚款
- B对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款
- C建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
- D不承担任何责任
金融机构未按照规定对职工进行反洗钱培训的且情节严重的()。
对于未按照规定对职工进行反洗钱培训的金融机构,可以:A处二十万元以上五十万元以下罚款B对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款C情节...
2、《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交
《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,情节严重的,对金融机构处()罚款,并以直接负责的高管人员和其他直接责任人员处()...
3、《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录
《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录且情节严重的,除对金融机构罚款外,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处(...
4、《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交
《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的,致使洗钱后果发生的,对金融机构处()罚款。A20万元以上50万元以下B50万元以上200万...
5、根据《反洗钱法》,金融机构未按照规定建立反洗钱内部控制制度的,情节严重的,建
根据《反洗钱法》,金融机构未按照规定建立反洗钱内部控制制度的,情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对()给予纪律处分。A控股股东B直接负责的董事C直接负...
6、《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节
《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的,对金融机构处()罚款。A一万元以上五万元以下B五万元以上十万元以下C十万元以上二十万...