关于证券公司的分类监管制度,下列说法错误的是( )。
- A将证券公司分为5大类11个级别
- B要求证券公司全面建立内部合规管理制度
- C证券公司分类是以证券公司风险管理能力为基础
- D对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例
关于证券公司的分类监管制度,下列说法错误的是( )。
B项属于证券公司合规管理制度的内容。
下列关于欧盟投资基金监管的基本制度说法错误的是( )。A欧盟金融市场的投资基金大体上可以分为两类,一类是证券投资基金,一类是另类投资基金B证券投资基金指的是从事可转让...
2、下列关于证券交易所对融资融券业务的监管规定,说法错误的是( )。
下列关于证券交易所对融资融券业务的监管规定,说法错误的是( )。A证券交易所不可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制...
下列关于证券公司分类监管制度的说法,正确的是( )。A以净资本为基准B以扶优限劣为核心C以提高风险管理能力为目的D以市场准入和监管措施为依据
下列关于证券业自律监管的说法,错误的是()A自律监管仅作用于自律组织的会员B自律监管存在利益冲突C自律监管不够灵活D自律监管对系统风险关注不够
下列关于对期货公司首席风险官的监管,说法正确的有()。A中国证监会依法对首席风险官进行监督管理B中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理C证券交易所对首席风险官进行自...
下列关于保险公司市场行为的监管说法正确的有()。A在保险市场准入原则上,我国采用的是审批制B保险人不得兼营人身保险业务和财产保险业务。但是,经营财产保险业务的保险公司...