辖区外证券营业部经纪人不得在当地证监局辖区执业。
- A正确
- B错误
1、证券公司与证券经纪人有关的管理制度,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监
证券公司与证券经纪人有关的管理制度,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。A正确B错误
2、证券营业部在启动实施证券经纪人制度前,应当将证券公司()报所在地证监会派出机
证券营业部在启动实施证券经纪人制度前,应当将证券公司()报所在地证监会派出机构备案,并接受所在地证监会派出机构的监管。AA.证券公司财务状况BB.与证券经纪人有关的管理制...
3、营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查,当地证监局出具()中同意公司实
营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查,当地证监局出具()中同意公司实施证券经纪人制度。A现场核查B现场核查意见书C意见书D核查意见书
4、采用经纪人营销方式的证券营业部不得聘用()开展营销活动。
采用经纪人营销方式的证券营业部不得聘用()开展营销活动。A全日制员工B非全日制员工C辅助用工D兼职经纪人
5、证券公司经纪业务合法合规情况,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报
证券公司经纪业务合法合规情况,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。A正确B错误
6、证券公司向住所地证监局报送的经纪人制度启动备案的其他材料,为证券营业部申请实
证券公司向住所地证监局报送的经纪人制度启动备案的其他材料,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。A正确B错误