证券市场监管是指证券管理机关运用（）手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及

1、证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。（）

证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。（）A正确B错误

2、证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定岗位的人员，可分为（）。

证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定岗位的人员，可分为（）。A专业人员B专职人员C管理人员D执业人员

3、货币市场是指证券融资和经营在一年以上中长期资金借贷的金融市场。（）

货币市场是指证券融资和经营在一年以上中长期资金借贷的金融市场。（）A正确B错误

4、（）是指证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价。

（）是指证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价。A詹森指数B贝塔指数C夏普指数D特雷诺指数

5、()是指证券监管当局按照有关的法律规定，对基金的设立进行实质性的检查，并决定

()是指证券监管当局按照有关的法律规定，对基金的设立进行实质性的检查，并决定是否同意设立该基金的制度。A注册制B审批制C核准制D登记制

6、所谓证券市场监管，是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证

所谓证券市场监管，是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。A正确B错误