某基金在新股申购过程中,发现现金头寸不足,要求头寸复核岗员工修改初步询价信息,但头寸复核岗员工由于工作疏忽未予修改,导致申购无效。该风险属于()。
- A法律合规风险
- B市场风险
- C流动性风险
- D操作风险
某基金在新股申购过程中,发现现金头寸不足,要求头寸复核岗员工修改初步询价信息,但头寸复核岗员工由于工作疏忽未予修改,导致申购无效。该风险属于()。
操作风险主要体现在操作环节和操作人员身上,其背后往往潜藏着操作环节的不合理和操作人员缺乏合规守法意识。
1、在ETF申购、赎回过程中,可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无
在ETF申购、赎回过程中,可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券。()A正确B错误
2、ETF基金T日现金差额相关内容应在( )的申购、赎回清单中公告。
ETF基金T日现金差额相关内容应在( )的申购、赎回清单中公告。AT+1日BT-1日CT日DT+2日
3、基金头寸指基金在进行交易后的所有现金类账户的资金余额。()
基金头寸指基金在进行交易后的所有现金类账户的资金余额。()A正确B错误
4、基金份额参考净值是指在交易时间内,申购、赎回清单中组合证券(含预估现金部分)
基金份额参考净值是指在交易时间内,申购、赎回清单中组合证券(含预估现金部分)的市值现值,主要供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。()A正确B错误
5、ETF基金T日现金差额相关内容应在()的申购、赎回清单中公告。
ETF基金T日现金差额相关内容应在()的申购、赎回清单中公告。AT+2日BT-1日CT日DT+1日
6、某混合型基金参与网下申购新股公开增发,由于公司在申购过程中未去审慎了解和预估
某混合型基金参与网下申购新股公开增发,由于公司在申购过程中未去审慎了解和预估实际中签率,申购数量过大,出现持新股市值占基金资产净值比例达14.85%的情况,违反《基金运作...