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问题

商业银行合规的“规”是指适用于银行业经营活动的()。


商业银行合规的“规”是指适用于银行业经营活动的()。

  • A自律性组织的行业准则
  • B监管部门规章
  • C法律、行政法规
  • D监管部门规范性文件
  • E行为守则和职业操守
参考答案
参考解析:

合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。这里所称法律、规则和准则,是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。

分类:公司治理、内部控制与合规管理题库
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