金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时,如果销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》要求,且金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息,金融机构()。
- A不可信赖销售金融产品的金融机构提供的客户身份识别结果
- B可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果
- C可不再重复进行已完成的客户身份识别程序
- D仍应承担未履行客户身份识别义务的责任
- E仍应按要求重新进行客户身份识别程序
金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时,如果销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》要求,且金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息,金融机构()。
1、()业务,是指华夏银行根据金融机构的委托,对委托人客户向委托人申请开立的进口
()业务,是指华夏银行根据金融机构的委托,对委托人客户向委托人申请开立的进口信用证业务,利用华夏银行代理行网络和银行信用,为委托人提供的代理信用证的开立、修改、审单...
2、金融机构违背受托业务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,涉嫌下列(
金融机构违背受托业务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,涉嫌下列( )情形之一的,应以背信运用受托财产罪予以立案追诉。 I.擅自运用客户资金或者其他委托、信托...
3、保险机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时,()对受托机构
保险机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时,()对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。A受托机构B委托机构C受托机构和委托机构D业务员
代销机构不得委托其他机构代为办理基金的销售。()A正确B错误
基金管理人与被委托的其他销售机构是一种()关系。A依托B委托代理C信托D主从
6、保险机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时,()对受托机构
保险机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时,()对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。AA.受托机构BB.委托机构CC.受托机构和委托机构DD.业务员