对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直

1、对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直

对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处（）万元以上（）万元以下的罚款。A1；5B1；10C3；5D3；10

2、证券公司停业、解散或者破产的，应当经（）批准，并按照有关规定安置客户、处理未

证券公司停业、解散或者破产的，应当经（）批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。A国务院证券监督管理机构B财政部管理机构C中国银监会审批机构D中国证监会审批机构

3、融资性担保公司应当按照规定向当地政府金融办（或政府指定部门）报送（）等文件和

融资性担保公司应当按照规定向当地政府金融办（或政府指定部门）报送（）等文件和资料。提交各类文件和资料，应当真实、准确、完整。A经营报告B财务会计报告C合法合规报告D信息报告

4、甲公司未按照规定填制、取得原始凭证的，由县级以上人民政府财政部门可以对直接责

甲公司未按照规定填制、取得原始凭证的，由县级以上人民政府财政部门可以对直接责任人员处（）的罚款。A2000元以上2万元以下B3000元以上5万元以下C5000元以上5万元以下D5000元以上10万元以下

5、对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直

对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。A1；5B1；10C3；5D3；10

6、证券公司应当设立专门的合规部门协助合规总监工作，不得指定其他部门。（　　）

证券公司应当设立专门的合规部门协助合规总监工作，不得指定其他部门。（　　）A正确B错误