证券公司采用证券经纪人制度的,应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。
- A中国证监会
- B公司主要业务所在地证监会派出机构
- C公司住所地证监会派出机构
- D中国结算公司
证券公司采用证券经纪人制度的,应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。
熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。
1、证券公司与证券经纪人有关的管理制度,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监
证券公司与证券经纪人有关的管理制度,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。A正确B错误
2、目前,证券公司启动证券经纪人制度的,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度
目前,证券公司启动证券经纪人制度的,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。A银监会B证券业协会C公司住所地证监局D中国结算登记机构
3、制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,属于申请证券经济制度必
制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,属于申请证券经济制度必要条件。A正确B错误
4、证券营业部在启动实施证券经纪人制度前,应当将证券公司()报所在地证监会派出机
证券营业部在启动实施证券经纪人制度前,应当将证券公司()报所在地证监会派出机构备案,并接受所在地证监会派出机构的监管。AA.证券公司财务状况BB.与证券经纪人有关的管理制...
5、证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防
证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。A正确B错误
6、制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,不属于申请证券经济制度
制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,不属于申请证券经济制度必要条件。A正确B错误