为防范利益冲突,《发布证券研究报告暂行规定》明确了()。
- A证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响
- B发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度
- C证券分析师的跨越隔离墙管理要求
- D证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默期制度和相应实施机制
为防范利益冲突,《发布证券研究报告暂行规定》明确了()。
熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。
()对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。A《发布证券研究报告暂行规定》B《证券投资顾问业务暂行规定》C《证券、期货投资咨询管理暂行办法》D《证券法》
2、注册会计师为存在利益冲突的两个或多个客户提供服务时应当采取哪些防范措施?
注册会计师为存在利益冲突的两个或多个客户提供服务时应当采取哪些防范措施?
3、根据公司利益冲突防范管理机制要求,研究开发中心不得对下列哪些证券的走势或投资
根据公司利益冲突防范管理机制要求,研究开发中心不得对下列哪些证券的走势或投资的可行性向公众提出评价或建议()。A证券投资部、资产管理部重仓持有的证券B证券投资部、资产...
4、为防止风险传递和利益冲突,受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的(
为防止风险传递和利益冲突,受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的()制度。A信息披露B信息报送C禁止同业竞争D隔离墙
5、证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操做要求。()A正确B错误
6、为了防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,证券公司应当建立健全(
为了防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,证券公司应当建立健全( )制度。A上市管理B投资咨询业务管理C证券经纪业务管理D证券监督管理