下列关于合规管理和内审的说法中,哪些是正确的()。
- A合规管理是专业部门专业人员的工作
- B合规管理是最具基础性的一项管理活动,内审等其他管控手段都需要转化为商业银行内部具体的规则或制度,才能落地实施
- C合规管理最具全员性,贯穿商业银行经营管理的全过程
- D合规管理是审计的重要内容和监督对象
下列关于合规管理和内审的说法中,哪些是正确的()。
下列关于合规管理的意义说法错误的是()A合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险B减少违规处罚导致的损失C减少声誉风险导致的潜在损失D减少基金持有人的损失
下列关于管理层的合规责任,说法错误的是().A公平对待所有股东B对于公司为股东提供担保的,应当予以抵制,并向中国证监会及相关派出机构报告C不得将其经营管理权让渡给股东或...
3、关于合规管理部门与内部审计部门的关系,下列选项中说法错误的是()。
关于合规管理部门与内部审计部门的关系,下列选项中说法错误的是()。A合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价B内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合...
下列关于合规管理的说法,不正确的是()。A合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致B商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险C商业银行应当...
下列关于合规管理的概念,说法有误的是( )。A合规管理是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为B合规管理中的“规”是...
下列关于健康有效的合规管理文化,说法错误的是()。A要树立正确的合规管理观念B要加强管理层的驱动作用C要充分发挥信息系统的作用D要创建学习型组织