中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，

1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检...

2、中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，

中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将下列事项中的（）记入其诚信档案。Ⅰ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有...

3、中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正

中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形包括（ ）。 Ⅰ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定向...

4、中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，

中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下（）事项记入其诚信档案。Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的Ⅱ....

5、财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、

财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在...

6、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规的，中国证监会及其派出机构可对其实施的处罚有（）。Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查...