违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
- A证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
- B任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
- C证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
- D资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行
违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。
1、违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,责令改正,给予警告
违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的...
2、违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形()之一的,责令改正,给予警告
违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形()之一的,责令改正,给予警告,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款。A证券公司未按照规...
3、在融资融券业务中,如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()
在融资融券业务中,如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,责 令改正,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚...
4、《物业管理条例》规定,违反《物业管理条例》的规定,住宅物业的建设单位未通过招
《物业管理条例》规定,违反《物业管理条例》的规定,住宅物业的建设单位未通过招标投标的方式选聘物业服务企业或者未经批准,擅自采用协议方式选聘物业服务企业的,由( )责令...
5、证券公司违反《证券公司监督管理条例》,将被责令改正,给予警告,没收违法所得,
证券公司违反《证券公司监督管理条例》,将被责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以一定的罚款,但不对责任人员进行处罚。()A正确B错误
6、按照《直销管理条例》的规定,违反《直销管理条例》的同时违反《禁止传销条例》,
按照《直销管理条例》的规定,违反《直销管理条例》的同时违反《禁止传销条例》,可依照《直销管理条例》的有关规定予以处罚。A正确B错误