下列选项中,不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有( )。 Ⅰ.实收资本与净资产不少于人民币1500万元 Ⅱ.最近3年未受到刑事处罚,最近1年未因违法经营受到行政处罚 Ⅲ.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录 Ⅳ.具有证券从业资格的评级从业人员不少于15人
- AⅠ.Ⅱ
- BⅠ.Ⅱ .Ⅳ
- CⅠ.Ⅱ.Ⅲ
- DⅠ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ
下列选项中,不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有( )。 Ⅰ.实收资本与净资产不少于人民币1500万元 Ⅱ.最近3年未受到刑事处罚,最近1年未因违法经营受到行政处罚 Ⅲ.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录 Ⅳ.具有证券从业资格的评级从业人员不少于15人
Ⅰ项应当是具有中国法人资格,实收资本与净资产不少于人民币2000万元:Ⅱ项应当是最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚;Ⅳ项应当是具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人.其中具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。
下列选项中不属于证券经纪业务包含的要素有()。A委托人B证券经纪商C办理存管业务的银行D证券交易所
下列选项中,不属于证券自营业务特点的是()。A风险性B收益性C保密性D被动性
3、下列选项中,不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是( )。
下列选项中,不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是( )。A证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户B担保证券的记录以及发行人权利的行使C投资收益的处分D持券...
4、下列选项中,不属于证券公司从事自营业务可以买卖的证券是()。
下列选项中,不属于证券公司从事自营业务可以买卖的证券是()。A已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券B已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券C已经和依...
5、申请证券评级业务应具备的条件是:实收资本和净资产均不少于( )万元人民币。
申请证券评级业务应具备的条件是:实收资本和净资产均不少于( )万元人民币。A1000B5000C3000D2000
6、下列选项中,不属于证券公司开展资产管理业务的禁止行为的是()。
下列选项中,不属于证券公司开展资产管理业务的禁止行为的是()。A定向资产管理业务先于自营业务进行交易B以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易C将证...