基金管理人的合规审核包含的程序不包括( )。
- A制定合规审核机制
- B合规审核调查
- C合规审核后续完善
- D合规审核评价
基金管理人的合规审核包含的程序不包括( )。
基金管理人的合规审核包含以下程序:制定合规审核机制、合规审核调查、合规审核评价。
基金管理人合规培训的具体内容不包括( )。A国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规B公司内部的员工守则和各项业务的合规制度C案例警示教育D基金公司投资决策的依据
2、基金管理人加强合规文化建设,应当努力的方面不包括( )。
基金管理人加强合规文化建设,应当努力的方面不包括( )。A基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视B有效落实风险隔离机制C积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教...
基金管理人合规培训的具体内容不包括( )A国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规B公司内部的员工守则和各项业务的合规制度C案例警示教育D基金公司投资决策的依据
基金管理人的合规审核包含的程序不包括( )。A制定合规审核机制B合规审核调査C合规审核后续完善D合规审核评价
5、基金管理人加强合规文化建设,应当努力的方面不包括( )。
基金管理人加强合规文化建设,应当努力的方面不包括( )。A基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视B有效落实风险隔离机制C积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育D...
一般来说,基金管理人合规部门的合规检查不包括( )。A公司是否独立运作B公司员工工资是否符合规定C公平交易制度建设及执行情况D风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节