基金销售机构从事基金销售活动,存在下列情形之一的,将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚()。 I.未经中国证监会注册或认定,擅自从事基金销售业务的 II.挪用基金销售结算资金或者基金份额的 III.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统 IV.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
- AI、II、III、IV
- BI、II、IV
- CI、III、IV
- DI、II、III
基金销售机构从事基金销售活动,存在下列情形之一的,将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚()。 I.未经中国证监会注册或认定,擅自从事基金销售业务的 II.挪用基金销售结算资金或者基金份额的 III.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统 IV.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
1、未经基金管理人或者代销机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动;从事宣传推介基
未经基金管理人或者代销机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动;从事宣传推介基金活动的人员还应当取得()。AA.会计从业资格BB.基金从业资格CC.银行从业资格DD.不必取得任何资格
2、销售机构从事基金销售活动,不得有下列()情形。 I.以排挤竞争对手为目的,
销售机构从事基金销售活动,不得有下列()情形。I.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平II.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金III.以低于成本的销售...
3、中国证监会对基金代销机构从事基金销售活动负有监督检查义务。()
中国证监会对基金代销机构从事基金销售活动负有监督检查义务。()A正确B错误
4、基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时,不得有下列情形中的()
基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时,不得有下列情形中的()。Ⅰ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平Ⅱ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等...
未经()或者代销机构聘任,任何人不得从事基金销售活动。A基金管理人B基金托管人C基金份额持有人D中国证监会
6、基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得有下列()情形。
基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得有下列()情形。A采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B以排挤竞争对手为目的.压低基金的收费水平C挪用基金销...