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基金销售机构从事基金销售活动,存在下列情形之一的,将依据《证券投资基金法》


基金销售机构从事基金销售活动,存在下列情形之一的,将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚()。 I.未经中国证监会注册或认定,擅自从事基金销售业务的 II.挪用基金销售结算资金或者基金份额的 III.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统 IV.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的

  • AI、II、III、IV
  • BI、II、IV
  • CI、III、IV
  • DI、II、III
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分类:证券市场法律制度与监督管理题库
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