银行监管的非现场监测的审查对象是()。
- A会计师事务所的审计报告
- B银行的合规性和风险性
- C银行的各种报告和统计报表
- D银行的治理情况
银行监管的非现场监测的审查对象是()。
银行监管的非现场监测包括审查和分析各种报告和统计报表。参见教材第209页。
以下哪些属于银行需要上报的非现场监管信息()A协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况B向公安机关报告涉嫌犯罪的情况C报告可疑交易的情况D配合中国人民银行及其分支机...
实施有效的非现场监管工作,根本基础是()A合理确定对被监管机构的监管信息要求B合理确定提请对被监管机构进行现场检查的标准C合理确定对被监管机构监管指标的要求D合理确定对...
风险为本的监管模式下的非现场监管是一种()监管。A间断性B突发性C持续性D临时性
监管部门的非现场监管的基本流程有()。A采集数据B对有关数据进行核对、整理C生成风险监管指标值D风险监测分析E风险初步评价与早期预警
5、正确的非现场监管系统报表操作流程(县联社、农村合作银行)是()
正确的非现场监管系统报表操作流程(县联社、农村合作银行)是()A收集原始数据表→数据采集(录入)→核对原始数据表→生成上报文件和分析报表→审核报表&rar...
6、金融机构按年度向中国人民银行报告的非现场反洗钱信息是()
金融机构按年度向中国人民银行报告的非现场反洗钱信息是()AA.反洗钱内部控制制度建设情况BB.执行客户身份识别制度的情况CC.向公安机关报告涉嫌犯罪的情况DD.配合中国人民银行...