对可疑类客户采取哪些风险控制措施?
- AA.与可疑类客户建立业务关系时,应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份,并按照本机构特定的业务处理程序进行办理
- BB.在可疑类客户的业务关系存续期间,应当全面了解客户的信息,加强监控其日常各项交易情况和操作行为
- CC.对于可疑类客户,以后应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核,审核频率应高于关注类客户,并根据结果调整客户洗钱风险等级
- DD.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易,应持续进行报告
对可疑类客户采取哪些风险控制措施?
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1、对关注类客户,应在标准型尽职调查措施基础上视情采取如下哪些加强型措施()
对关注类客户,应在标准型尽职调查措施基础上视情采取如下哪些加强型措施()AA.在关注客户的业务存续期间,应当了解客户的资金来源,资金用途、经济状况或者经营状况等信息,...
2、针对第Ⅳ类风险(重大风险)应该采取的风险控制措施为()。
针对第Ⅳ类风险(重大风险)应该采取的风险控制措施为()。A只有当风险已经降低时,才能开始或继续工作。如果无限的资源投入也不能降低风险,就必须禁止工作B应努力降低风险,但应...
针对第Ⅲ类等级风险应该采取的风险控制措施正确的为()。A不采取措施B应努力降低风险,但应仔细测定并限定预防成本,并在规定的时间期限内实施降低风险的措施C直至风险降低后才...
4、针对第Ⅳ类风险(重大风险)应该采取的风险控制措施为()。
针对第Ⅳ类风险(重大风险)应该采取的风险控制措施为()。A只有当风险已经降低时,才能开始或继续工作。如果无限的资源投入也不能降低风险,就必须禁止工作B应努力降低风险,...
可疑类客户采取的风险控制措施包括()。A与可疑类客户建立业务关系时,应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份,并按照本机构特定的业务处理程序进行办理B在可疑类客户的业务...
6、按照规定及时对抵押授信贷款进行风险分类,对次级、可疑、损失类贷款采取全面检查
按照规定及时对抵押授信贷款进行风险分类,对次级、可疑、损失类贷款采取全面检查的方式,()至少进行一个贷后检查。A每周B每旬C每月D每季