一家投资公司新雇佣的初级分析员刚刚购买了豪华轿车并加入了市中心的高级俱乐部。该分析师的主管通过同事的投诉而对此进行调查，并发现在公司将某些股票列入购买建议之前，他已先购买来了多种。该公司的调研受很多投资者的尊重并且有众多的追随者。当买进的建议公布之后，股票的走势在头5天的表现非常突出。该分析师违反了“守则”和“准则”中的哪一个条款（）。
- A重大未公开消息（是）、交易的优先权（否）
- B重大未公开消息（否）、交易的优先权（是）
- C重大未公开消息（是）、交易的优先权（是）
问题
一家投资公司新雇佣的初级分析员刚刚购买了豪华轿车并加入了市中心的高级俱乐部。
参考解析：
选项“c”正确。虽然调研报告并不包括重大信息，但分析师的投资建议是重大未公开信息。该信息（投资建议）为未公开是因为它没有广泛传播，说它重大是因为该公司的突出表现。以重大未公开信息为例，准则特别地提到了大额订单交易的顺序。这种交易信息没有被广泛传播，并且大额交易很容易将股价推高，推而广之，同样的概念适用于这一问题。该分析师通过占有该信息，并先于客户收到信息之前根据该信息采取交易，而违反了交易的优先权。
分类：特许金融分析CFA考试题库
相关推荐
-
1、华南地区有一中等规模的民营IT企业前不久刚刚完成对一家公司的收购，原公司与
华南地区有一中等规模的民营IT企业前不久刚刚完成对一家公司的收购，原公司与其所收购公司的文化以及价值观方面均有待融合，员工之间的对立情绪也比较严重，在这种情形下，人力...
-
2、华南地区有一中等规模的民营IT企业前不久刚刚完成对一家公司的收购，原公司与
华南地区有一中等规模的民营IT企业前不久刚刚完成对一家公司的收购，原公司与其所收购公司的文化以及价值观方面均有待融合，员工之间的对立情绪也比较严重，在这种情形下，人力...
-
3、某S公司是一家刚起步的公司，公司的产品刚刚开始出发，面临着如何进入市场的问题
某S公司是一家刚起步的公司，公司的产品刚刚开始出发，面临着如何进入市场的问题。这一产品是一种全新的营养补品，与市场上已有的产品有着很大的不同。公司决定先集中力量在邻近...
-
4、小张大学毕业后跟几个同学合伙开办一家快递公司，需要雇佣40名员工，2011年
小张大学毕业后跟几个同学合伙开办一家快递公司，需要雇佣40名员工，2011年7月1日公司正式成立，公司开办两年后由于业绩量猛增，公司的用人规模也大幅增加，而原来的公司建筑面...
-
5、一家制造公司雇佣了一名外部顾问对该公司的每一款主要产品进行评估，评估包括从产
一家制造公司雇佣了一名外部顾问对该公司的每一款主要产品进行评估，评估包括从产品的设计到制造、仓储、配送、销售和服务的全部环节。该公司还请这名顾问将其主要产品与生产和...
-
6、一家共同基金刚刚结束了对130位投资者的分层取样，调查显示投资者的平均收益率
一家共同基金刚刚结束了对130位投资者的分层取样，调查显示投资者的平均收益率为21.7%，标准差是33.2%。分析师利用样本公式而不是总体公式计算参数。每一个参数的正确计算应为（...