证券公司代理证券发行人发行证券的行为是( )。
- A证券承销业务
- B保荐业务
- C投资咨询业务
- D资产管理业务
证券公司代理证券发行人发行证券的行为是( )。
证券公司代理证券发行人发行证券的行为是证券承销业务。
1、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有()。
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有()。Ⅰ.责令停止承销或者代理买卖Ⅱ.没收违法所得Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅳ.没有违法所...
2、金融企业代理证券发行单位发行证券,如果在发行期内金融企业代理发行的证券未全部
金融企业代理证券发行单位发行证券,如果在发行期内金融企业代理发行的证券未全部售出,则剩余部分由金融企业购人。这种代理发行方式属于()。A代销方式B全额承购包销方式C余额...
3、联邦机构证券指由联邦代理机构发行的证券,具体机构包括()。
联邦机构证券指由联邦代理机构发行的证券,具体机构包括()。A联邦住房抵押公司B联邦住房管理局C退伍军人管理局D联邦土地银行
4、在证券市场中,证券交易所承担着证券代理发行、证券自营买卖、证券代理买卖和资产
在证券市场中,证券交易所承担着证券代理发行、证券自营买卖、证券代理买卖和资产管理等重要的职能。A正确B错误
5、()即承销商只作为发行公司的证券销售代理人,按规定的发行条件尽力推销证券,发
()即承销商只作为发行公司的证券销售代理人,按规定的发行条件尽力推销证券,发行结束后未售出的证券退还给发行人,承销商不承担发行风险。A余额包销B混合推销C尽力推销D全额包销
6、证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施是( )。
证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施是( )。A撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格B违法所得超过30万元的,没收全部财产C对直接...