向客户提供投资建议的( )等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。 Ⅰ.时间Ⅱ.内容Ⅲ.方式Ⅳ.依据
- AⅡ .Ⅲ .Ⅳ
- BⅠ .Ⅱ. Ⅳ
- CⅠ.Ⅱ.Ⅲ
- DⅠ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ.
向客户提供投资建议的( )等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。 Ⅰ.时间Ⅱ.内容Ⅲ.方式Ⅳ.依据
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第28条的规定,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时问、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
1、期货公司应当()向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。
期货公司应当()向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。A每月B每周C每日D每小时
2、以软件工具、终端设备等为载体,向客户提供投资建议或者类似功能服务的,应当执行
以软件工具、终端设备等为载体,向客户提供投资建议或者类似功能服务的,应当执行本规定,并符合下列要求( )。 I.客观说明软件工具、终端设备的功能,不得对其功能进行虚...
3、当黄金投资分析师向客户提供虚假或误导性信息,给客户造成损害,黄金投资分析师所
当黄金投资分析师向客户提供虚假或误导性信息,给客户造成损害,黄金投资分析师所在机构将承担()
4、在提供的理财建议获得客户同意后,理财人员应向客户详细介绍理财产品的()等信息
在提供的理财建议获得客户同意后,理财人员应向客户详细介绍理财产品的()等信息AA.该理财产品的投资方向BB.该理财产品的运作方式CC.该理财产品的信息披露DD.有可能产生投资风险
5、以软件工具、终端设备等为载体,向客户提供投资建议或者类似功能服务的,应当执
以软件工具、终端设备等为载体,向客户提供投资建议或者类似功能服务的,应当执行相关规定,并符合()要求。Ⅰ.客观说明软件工具、终端设备的功能,不得对其功能进行虚假、不实...
证券投资咨询公司只向客户提供信息咨询,故无任何风险。A正确B错误