营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查,当地证监局出具的《现场核查意见书》中同意公司实施证券经纪人制度,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
- A正确
- B错误
营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查,当地证监局出具的《现场核查意见书》中同意公司实施证券经纪人制度,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
1、上市公司信息披露事务管理制度应当经公司()审议通过,报注册地证监局和证券交易
上市公司信息披露事务管理制度应当经公司()审议通过,报注册地证监局和证券交易所备案。A监事会B总经理C股东大会D董事会
2、营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查,当地证监局出具()中同意公司实
营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查,当地证监局出具()中同意公司实施证券经纪人制度。A现场核查B现场核查意见书C意见书D核查意见书
3、证券公司经纪业务合法合规情况,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报
证券公司经纪业务合法合规情况,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。A正确B错误
4、证券公司向住所地证监局报送的经纪人制度启动备案的其他材料,为证券营业部申请实
证券公司向住所地证监局报送的经纪人制度启动备案的其他材料,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。A正确B错误
辖区外证券营业部经纪人不得在当地证监局辖区执业。A正确B错误
6、证券公司应当在代销合同签署后()内,向证券公司住所地的证监会派出机构报备金融
证券公司应当在代销合同签署后()内,向证券公司住所地的证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。A10日B5日C5个工作日D10个工作日