证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以( )的罚款。
- A10万元以上50万元以下
- B20万元以上50万元以下
- C30万元以上100万元以下
- D10万元以上100万元以下
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以( )的罚款。
根据《证券公司监督管理条例》第85条的规定,证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以20万元以上50万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。
1、银行在银行结算账户的开立过程中,违反规定为存款人多头开立银行结算账户,应给予
银行在银行结算账户的开立过程中,违反规定为存款人多头开立银行结算账户,应给予警告,并处以5万元以上30万元以下的罚款。A正确B错误
2、银行违反账户管理相关规定为存款人多头开立银行结算账户的处以()罚款。
银行违反账户管理相关规定为存款人多头开立银行结算账户的处以()罚款。AA、5万元以上30万元以下BB、5000元以上3万元以下CC、1000元DD、1万元以上3万元以下
3、()是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券
()是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。AA.客户信用资金账户BB.客户信用证券账户CC.客户信用交易...
4、()是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券
()是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。A客户信用资金账户B客户信用证券账户C客户信用交易担保资...
5、银行应当按照《个人外汇管理办法》规定为个人办理外汇收付、结售汇几开立外汇账户
银行应当按照《个人外汇管理办法》规定为个人办理外汇收付、结售汇几开立外汇账户等业务,对个人提交的有效身份证件及相关证明材料的真实性进行审核。A正确B错误
6、某劳动保障监察部门接到举报,Z公司多年来未按照规定为员工缴纳社会保险,该劳动
某劳动保障监察部门接到举报,Z公司多年来未按照规定为员工缴纳社会保险,该劳动保障监察部门决定对Z公司进行调查。以下关于该某劳动保障监察部门监察程序的说法,正确的是()...