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证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,可以对直接负责的主管人员


证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以()万元以上()万元以下的罚款。

  • A1;10
  • B2;20
  • C3;30
  • D5;50
参考答案
参考解析:

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,依照《证券法》第二百零五条的规定处罚。即:"没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。"

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