证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任财务顾问？（） Ⅰ最近36个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查 Ⅲ最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分 Ⅳ最近24个月内存在违反诚信的不良记录
- AⅡ、Ⅲ
- BⅡ、Ⅳ
- CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
- DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
- EⅠ、Ⅲ、Ⅳ
问题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不
参考解析：
《财务顾问管理办法》第9条规定，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顺问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录；②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
分类：财务顾问题库
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