可学答题网 > 问答 > 金融市场基础知识综合练习题库
目录: 标题| 题干| 答案| 搜索| 相关
问题

证券公司申请在全国范围内设立营业部时,应当符合的额外条件不包括()。


证券公司申请在全国范围内设立营业部时,应当符合的额外条件不包括()。

  • A上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
  • B上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业第1名
  • C上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
  • D最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)
参考答案
参考解析:

证券公司申请在全国范围内设立营业部时,还须符合下列条件之一:(1)上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平,最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(合B类)。(2)上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名,最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。(3)上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地辖区内证券公司的平均水平或不低于行业平均水平,最近3年证券公司分类评价类别均在B类以上(含B类).且有一年为A类。

分类:金融市场基础知识综合练习题库
相关推荐

1、《大型焰火燃放作业单位资质证明》在全国范围内有效,申请燃放作业时应先到燃放地

《大型焰火燃放作业单位资质证明》在全国范围内有效,申请燃放作业时应先到燃放地所在地省级公安机关审核备案。A正确B错误

2、在对设立保险公司的申请进行审查时,保监会应当在收到完整的申请材料之日起()内

在对设立保险公司的申请进行审查时,保监会应当在收到完整的申请材料之日起()内作出批准或者不批准筹建的决定。A3个月B6个月C12个月D15个月

3、证券公司申请在全国范围内设立营业部时,上一年度公司代理买卖证券业务净收入应位

证券公司申请在全国范围内设立营业部时,上一年度公司代理买卖证券业务净收入应位于行业前()名。A10B15C20D30

4、申请设立证券营业部,筹建申请人应当自中国证监会批准筹建之日起6个月内完成筹建

申请设立证券营业部,筹建申请人应当自中国证监会批准筹建之日起6个月内完成筹建工作。A正确B错误

5、跨国公司在华设立的投资性公司的营业范围应( )。

跨国公司在华设立的投资性公司的营业范围应( )。A保持B扩大C缩小D限制

6、按照《关于进一步规范证券营业网点的规定》,在证券公司住所地申请设立证券营业部

按照《关于进一步规范证券营业网点的规定》,在证券公司住所地申请设立证券营业部的,上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平...