私人银行业务中，以下（）做法可能导致农村中小金融机构面临违反保密原则的法律风

1、开展私人银行业务过程中，以下（）项做法不利于农村中小金融机构规避洗钱犯罪的法

开展私人银行业务过程中，以下（）项做法不利于农村中小金融机构规避洗钱犯罪的法律风险。A在开户流程上，相关业务人员就要认真进行客户信息的核实工作，确保客户信息的完整真实...

2、私人银行业务中，农村中小金融机构以下（）做法不利于规避风险提示不足的法律风险

私人银行业务中，农村中小金融机构以下（）做法不利于规避风险提示不足的法律风险。A制作规范而详尽的合同，其中一些重要条款应当由专业法律人员进行审查，力争做到预防在先B在...

3、开展理财业务过程中，以下哪一项做法可能导致农村中小金融机构面临销售对象错误的

开展理财业务过程中，以下哪一项做法可能导致农村中小金融机构面临销售对象错误的法律风险（）A农村中小金融机构理财人员向投资者销售明显超过其风险承受能力的理财产品B农村中...

4、在办理业务时如果完全客户责任导致冲正交易，以下做法正确的是（）

在办理业务时如果完全客户责任导致冲正交易，以下做法正确的是（）A若客户未离开柜台就提出冲正要求，柜员应收回客户回单。B审核回执联与银行记账凭证是否一致，确认无误后，柜...

5、开展理财业务过程中，以下（）做法可能导致农村中小金融机构面临理财资金的使用与

开展理财业务过程中，以下（）做法可能导致农村中小金融机构面临理财资金的使用与管理的法律风险。A理财服务人员使用带有诱惑性、误导性和承诺性的称谓以及易引发争议的模糊性语...

6、下列做法可能导致商业银行面临较高流动性风险的有（）。

下列做法可能导致商业银行面临较高流动性风险的有（）。A以核心存款作为贷款的主要资金来源B将大量短期借款用于长期贷款C保持资产与负债币种匹配D将贷款集中于几个优势行业E在日...