经纪人的执业行为中，错误的是（）。
- A向客户介绍证券公司的基本情况
- B不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
- C为客户之间的融资提供担保
- D不得与客户约定分享投资收益
问题
经纪人的执业行为中，错误的是（）。
参考解析：
《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定，证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：（1）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。（2）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。（3）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。（4）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。（5）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。（6）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。（7）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。（8）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。（9）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
分类：证券市场基本法律法规,证券从业,资格考试
相关推荐
-
1、证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。 I.在执业过程中索取或收受客
证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。 I.在执业过程中索取或收受客户款项和财物 II.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 III.向客户充分提示证券投资的风险 IV...
-
2、房地产经纪执业规范是全体房地产经纪机构和房地产经纪人员对自身执业责任和行为规
房地产经纪执业规范是全体房地产经纪机构和房地产经纪人员对自身执业责任和行为规范达成的共识，一般是成文的（）。A书面规范B口头规范C书面或口头规范D录音规范
-
3、下列各项中不属于保险经纪机构注销保险经纪从业人员执业证书情形的是（）。
下列各项中不属于保险经纪机构注销保险经纪从业人员执业证书情形的是（）。A保险从业人员辞职B保险从业人员被解聘C持有的《资格证书》失效D保险从业人员未完成规定的任务
-
4、证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。 I.在执业过程中索取或收受
证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。I.在执业过程中索取或收受客户款项和财物II.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字III.向客户充分提示证券投资的风险IV.向...
-
下列从业人员中，执业行为错误的是（）A应保守所在机构的商业秘密B离开所在机构后，保密义务结束C应保守客户的个人隐私D应保守客户的商业秘密
-
房地产经纪人在执业中应禁止的行为有（）。A将法院查封的房产代理销售B受抵押人委托，代理销售设有抵押权的房产C允许孪生兄弟以自己的名义从事房地产经纪活动D带客户查看业主并...