关于参与首次公开发行股票询价和网下申购业务的投资者备案，正确的是（）。
- A保险公司可自行在中国证券业协会备案
- B个人投资者在主承销处备案
- C私募股权公司可自行在中国证券业协会自行备案
- D信托计划可自行在中国证券业协会自行备案
问题
关于参与首次公开发行股票询价和网下申购业务的投资者备案，正确的是（）。
参考解析：
AC两项，《首次公开发行股票网下投资者管理细则》（2016年修订）第5条规定，证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司以及合格境外投资者等6类机构投资者可自行在协会注册。B项，第6条规定，除本细则第5条所述6类机构投资者外，其他机构投资者或个人投资者可由具有证券承销业务资格的证券公司向协会推荐注册。D项，根据第4条规定，股票配售对象是指网下投资者所属或直接管理的，已在协会完成注册，可参与首发股票网下申购业务的自营投资账户或证券投资产品。网下投资者指定的股票配售对象不得为债券型证券投资基金或信托计划，也不得为在招募说明书、投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购首发股票的理财产品等证券投资产品。
分类：定价销售题库
相关推荐
-
1、关于首次公开发行股票时参与网下配售的投资者的表述正确的是（）。 Ⅰ参与首发
关于首次公开发行股票时参与网下配售的投资者的表述正确的是（）。Ⅰ参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应在中国证券业协会备案Ⅱ参与首发股票询价和网下申购业务的个人投...
-
2、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本
战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。（）A正确B错误
-
3、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本
战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期不少于（）个月A9B12C18D24
-
4、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿
发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。A10%B20%C30%D40%
-
5、首次公开发行股票采用询价方式，下列关于网下初始发行比例的说法正确的有（）。
首次公开发行股票采用询价方式，下列关于网下初始发行比例的说法正确的有（）。Ⅰ发行后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50％Ⅱ发行后总...
-
6、参与首次公开发行股票网下询价和申购业务的投资者在协会注册时，需满足的基本条
参与首次公开发行股票网下询价和申购业务的投资者在协会注册时，需满足的基本条件有（）。Ⅰ机构投资者应当依法设立、持续经营时间达到2年（含）以上Ⅱ个人投资者从事证券交易时...