()是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。
- AA.应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
- BB.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
- CC.证券营业部的信息系统建设和管理
- DD.做好信息系统的日常管理和维护保养,定期按应急处理预案进行演练
()是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。
证券经纪业务合规风险的防范措施有()。A建立经纪业务检查稽核制度B建立健全各项规章制度C对客户交易结算资金实行第三方存管D强化岗位制约和监督
2、在证券经纪业务中,防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息
在证券经纪业务中,防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的风险,保护客户的合法权益。()A正确B错误
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。A建立健全各项规章制度B加强对经纪业务主要环节和风险点的控制,强化岗位制约和监督C增强法治观念和合规意识D提高差错或纠纷的处理效率
4、为防范和控制经纪业务的风险建立的一套内外结合的业务监督与检查制度包括()。
为防范和控制经纪业务的风险建立的一套内外结合的业务监督与检查制度包括()。A证券公司的内部控制B证券业协会的自律管理C证券交易所的监督D证券监管机构的监管
房地产经纪机构防范经纪业务风险的措施有()。A提高房地产经纪佣金水平B不签订房地产经纪服务合同C经纪服务对外承诺标准化D加强对经纪门店负责人的培训E合理控制和分配业务权限
证券经纪业务中技术风险的防范措施有()。A应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统B制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故...