以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。
- A在资产管理业务中存在内幕交易的行为
- B与客户签订的资产管理合同不规范
- C违规开展资产管理业务
- D在资产管理业务中存在操纵市场的行为
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。
法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定,如违法违规开展资产管理业务,在资产管理业务中有内幕交易、操纵市场等行为,使证券公司受到法律制裁而导致损失。ACD选项均属于资产管理业务中的法律风险。与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险。
1、根据《企业内部控制应用指引第9号——销售业务》,分析东方公司销售程序规定中存
根据《企业内部控制应用指引第9号——销售业务》,分析东方公司销售程序规定中存在的内部控制弱点,并提出改进建议。 东方公司是一家中等规模的地方炼油企业,...
2、以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,不正确的是( )。
以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,不正确的是( )。A定向资产管理业务先于自营业务进行交易B以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易C将...
3、注册会计师在审计业务活动中存在下列()情形之一,出具不实报告并给利害关系人造
注册会计师在审计业务活动中存在下列()情形之一,出具不实报告并给利害关系人造成损失的,人民法院应当认定会计师事务所与被审计单位承担连带赔偿责任。AA.与被审计单位恶意串...
以下不属于证券公司主要业务的是()。A证券承销B证券投资咨询C融资融券D提供信托类理财产品
5、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是()。
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是()。A与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B证券公司在资产管理业务中管理不善C证券公司违规操作而导致管理的客户资...
6、在广东农村信用社中间业务对保险公司信息维护的交易处理中,以下不属于省联社执行
在广东农村信用社中间业务对保险公司信息维护的交易处理中,以下不属于省联社执行“保险公司信息维护[611001]“交易所能实现的功能是()A新增保险公司信息B修改保险公司信息C删...