一位分析师在午餐时间向同公司的基金经理陈述了他所追踪那家公司的负面消息，并指出他将很快降低该公司的股票评级。在当天的午餐结束后该分析师便公布了他的报告和给出了卖出建议。第二天，股市一开盘该公司交易部门的主管便抛售该股票的多头仓位和停止买入，尽管内部控制部门禁止基金经理关闭任何客户的仓位。该公司交易部门的主管违反了“守则”和“准则”中的下列哪一项（）。
- A合理依据（否）、交易优先权（否）
- B合理依据（否）、交易优先权（是）
- C合理依据（是）、交易优先权（是）
问题
一位分析师在午餐时间向同公司的基金经理陈述了他所追踪那家公司的负面消息，并指
参考解析：
选项“b”正确。该公司交易部门的主管必须等到其他客户都收到了该信息并根据该信息交易后才可以交易，其实，在分析师给出投资评级之后和交易商采取行动之前的一段时间称为“断电时间”。至于合理依据，交易商可以假设该公司的分析员所给出的任何建议都有合理依据。
分类：特许金融分析CFA考试题库
相关推荐
-
1、符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在（）募集资金可以进
符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。A境内，境外B境内，境内C境外，境外D境外，境内
-
2、某国有企业在公司改造过程中遇到一些问题，经分析研究认定。该公司经多方努力，最
某国有企业在公司改造过程中遇到一些问题，经分析研究认定。该公司经多方努力，最终筹集股本总额少于5000万元人民币，按我国《公司法》规定，他们不能创办的是（）。AA.无限责任...
-
3、一位使用普通胰岛素治疗的糖尿病病人，午餐前尿糖（+ + +），增加胰岛素剂量
一位使用普通胰岛素治疗的糖尿病病人，午餐前尿糖（+ + +），增加胰岛素剂量的最恰当时刻是（）AA.当日午餐前半小时BB.当日晚餐前半小时CC.次日午餐前半小时DD.次日早餐前半小时EE.即刻
-
4、某旅游团在餐厅用午餐时，一位客人悄悄向导游员提出要求，想让餐厅再上一道刚刚用
某旅游团在餐厅用午餐时，一位客人悄悄向导游员提出要求，想让餐厅再上一道刚刚用过的那道菜。导游员该怎么办（）AA、不能予以满足客人额外的要求BB、一切让客人自己去处理，自...
-
严禁在工作时间或午餐时饮用含有酒精的各种饮品。A正确B错误
-
6、基金管理公司应当在日常可疑交易分析和报送中密切关注（）的交易行为，针对客户交
基金管理公司应当在日常可疑交易分析和报送中密切关注（）的交易行为，针对客户交易活动制作监测分析报告。A低风险等级客户B中等风险等级客户C高风险类别D无风险客户