下列各项中()不是销售合规性风险管理的主要措施。
- A对宣传推介材料进行合规审核
- B对销售协议的签订进行合规审核
- C制定适当的销售政策和监督措施
- D对销售量进行合规审核
下列各项中()不是销售合规性风险管理的主要措施。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施包括:①对宣传推介材料进行合规审核。②对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构。③制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守。④加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
下列各项中()是基金管理人专门的合规管理部门。A财务部B办公室C监察稽核部D运营部
下列各项中()不是基金管理人合规管理的目标。A建立健全基金管理人合规风险管理体系B确保基金管理人依法合规经营C促进基金管理人全面风险管理体系的建设D防范化解交易风险
3、()负责审核业务制度中反洗钱管理措施的合规性,确保各项反洗钱风险控制措施符合
()负责审核业务制度中反洗钱管理措施的合规性,确保各项反洗钱风险控制措施符合外部法律、法规等监管的要求。A反洗钱工作办公室B稽核部C合规部D会计部
4、下列各项中()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
下列各项中()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。A及时为高级管理层提供合规建议B对不合规现象或问题进行惩处C制定并执行风险为本的合规管理计划D保持与监管机构日常...
下列各项中()不是反洗钱合规性风险的管理措施。A建立风险导向的反洗钱防控体系B制定严格有效的开户流程C从严监控客户核心,资料信息修改、非交易过户和异户资金划转D对反洗钱...
下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是()A向他人提供基金未公开的信息B散布虚假信息、扰乱市场秩序C协助客户办理开户、买卖等业务D对投资者作出盈亏保证