经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，（）

1、（ ）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚

（ ）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A反洗钱合规风险B信息披露合规风险C投资合规性风险D销售合规风险

2、相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基

相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为（ ）。A销售合规性风险B投资合规性风险C信息披露合...

3、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检...

4、期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变

期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起5个工作日内向（）备案。A住所地中国证监会派出机构B期货交易...

5、根据《公司法》的规定，董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者

根据《公司法》的规定，董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的救济方式包括（）。A连续一百八十日以上单独或者合计持有公司...

6、某股份有限公司的经理在执行职务时，违反法律规定，给公司造成巨大损失，该公司的

某股份有限公司的经理在执行职务时，违反法律规定，给公司造成巨大损失，该公司的甲、乙、丙三位股东分别连续180日以上持有公司1.1%、0.7%、0.5%的股份。根据《公司法》的规定，...