控制环境是反洗钱内控框架体系中不可缺少的要素之一,具体来讲主要包括哪些?
- AA.员工的专业能力
- BB.员工的职业操守
- CC.员工的诚信程度
- DD.领导层对内控重要的认识和态度
- EE.领导层对管理内控制度采取的措施
控制环境是反洗钱内控框架体系中不可缺少的要素之一,具体来讲主要包括哪些?
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1、金融机构建立反洗钱内控制度对洗钱风险进行预防和控制,与中国人民银行外部监管索
金融机构建立反洗钱内控制度对洗钱风险进行预防和控制,与中国人民银行外部监管索要达到的目标存在差异。A正确B错误
2、《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》规定的程序都是反洗钱调查中的必经程
《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》规定的程序都是反洗钱调查中的必经程序。A正确B错误
()是内控体系框架要素中对内部控制的再控制。A控制环境B风险评估C控制活动D监督
4、金融监管机构是反洗钱工作的主体,在反洗钱工作中承担着重要的义务。
金融监管机构是反洗钱工作的主体,在反洗钱工作中承担着重要的义务。A正确B错误
5、基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的
基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是()。A基本管理制度B部门业务规章C业务操作手册D内部控制大纲
反洗钱的核心问题和基础工作是反洗钱内控制度的建设。A正确B错误