中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,不包括( )。
- A销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则
- B控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求
- C销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
- D基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,不包括( )。
基金销售机构的日常监管的内容。
1、基金销售机构是指()以及经中国证券监督管理委员会认定的可以从事基金销售的机构
基金销售机构是指()以及经中国证券监督管理委员会认定的可以从事基金销售的机构。A基金份额持有人B基金管理人C基金托管人D基金投资者
2、取得基金销售业务资格的基金销售机构,需要以书面方式每年向中国证监会更新报备基
取得基金销售业务资格的基金销售机构,需要以书面方式每年向中国证监会更新报备基本信息。( )
3、中国证监会及其派出机构有权对基金销售机构与基金销售适用性相关的制度建设、推广
中国证监会及其派出机构有权对基金销售机构与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问、检查与指导。()A正确B错误
4、中国证监会对基金代销机构从事基金销售活动负有监督检查义务。()
中国证监会对基金代销机构从事基金销售活动负有监督检查义务。()A正确B错误
5、基金销售机构内部控制应履行(),即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、
基金销售机构内部控制应履行(),即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员,并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节,...
6、基金销售人员对其所在机构和基金产品进行宣传应符合中国证监会和其他部门的相关规
基金销售人员对其所在机构和基金产品进行宣传应符合中国证监会和其他部门的相关规定。A正确B错误